旭升中签号关于申请设立基金管理公司有关问题的通知

  • 时间:
  • 编辑:关键词 股票交易时间 股票交易手续费 股
  • 来源:关键词 股票交易时间 股票交易手续费 股票交易 股票交易费用
公告,公告费用由被公告的基金管理公司支。


  十、经批准设立的基金管理公司,由中国证监会统一在指定的报纸上向社会
  (三) 发起人情况

所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例,并

  1、筹建阶段的了申报材料封面应标有“设立基金管理 --筹建申请材料”

经中国证监会同意延期开业的不受此限。
  拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书;
  (六) 中国证监会要求提交的其他资料

机关、组织形式、经营范围及主要股东等:
  (2) 其他发起人实收资本的验资证明;

申请。
   二、筹建申请材料目录


  (一) 申请报告

  2、开业阶段的申报材料封面标的“设立基金管理公司-开业申请材料”字

证监基字[1997]1号
明文件。
  申报材料一式6份,其中至少1份为原件。
的决定,并以书面形式通知申请人。

  应采用幅面为209(295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
  (四) 发起人协议
  八、经批准设立的基金管理公司,应持中国证监会的批准文件到工商行政管
  (二) 可行性报告
  主要内容为设立基金管理公司的必要性与可行性。

构法人许可证(副本)》(复印件);
  七、中国证监会在正式受理开业申请之日起30个工作日内,作出是否批准



  (五) 负责筹建工作的人员名单、简历
  (一) 纸张

动。
  包括《企业法人营业执照(副本)》(复印件)与证券经营机构的《金融机

  (四) 内总机构设置及职能
  主要内容包括拟设立的基金管理公司名称、设立条件、目的、设立方案等,
  (1) 主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近

  3、实收资本及财务状况


附件:设立基金管理公司申报材料的内容与格式




  (三) 份数



  (七) 营业场所及技术设施
  为规范基金管理公司申报材料的制作和上报,保证证券投资基金试点工作的



  一、符合《证券投资基金管理暂行办法 》规定条件、拟作为基金管理公司

文件自动失效,由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力

有,详细说明。
  九、基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期未开业者,原批准



  三、申请筹建基金管理公司,由主要发起人作为申请人向中国证监会提交符
顺利开展,根据《证券投资基金管理暂行办法》,现就申请设立基金管理公司的

合本通知附件规定的申请材料。


  (五) 管理制度
  主要内容包括:公司名称、法定代表人、注册资本、信所、成立时间、批准


  (八) 基金管理计划与业务规则
有关问题通知如下:



字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称;
  1、基本情况
的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。



   一、申报材料的纸张、封面及份数
  包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。
  2、法人资格及业务资格证明文件
  六、基金管理公司筹建就绪,由申请人向中国证监会提出开业申请,并提交

  五、基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况,经中国证监会批准
  具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。


  4、主要发起人遵规守法情况




  (一) 筹建情况
  说明筹建工作的有关情况。


并由主要发起人签字、盖章。
  (三) 人员情况





    关于申请设立基金管理公司有关问题的通知





可适当处长,但最长不得超过1年,筹建期内不得开展基金管理和其它业务活
  (二) 封面

样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称。



附件

  说明营业场所及技术设施的具体情况,并提供营业场所所有权或使用权的证
  主要内容包括各发起人的出资比例、经营范围、发起人的权利义务、发起人
说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚,如果
符合本通知附伯规定的申请材料。





决定,并书面通知申请人。未获同意的,原申请人于6个月内不得再次提出筹建
  二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和

开业必须经过中国证监会批准。

司。



对主要发起人的授权等。
理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会
三年的财务报表及审计报告;

       设立基金管理管理公司申报材料的内容与格式
  四、中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的



主要发起人的证券经营机构,可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公
  说明最近一年内是否受到过重大处,如果有,详细说明。
  (二) 验资证明
  (九) 中国证监会要求提交的其他资料  (六) 公司章程
   三、开业申报材料目录